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林园投资被查，事出违规打新_城市资讯网

内部制度不完备、内控执行不到位、内部研究及决策不充分、不规范等问题，被该所书面警示。再度检查发现，该私募事后整改不全面、不到位，相关问题未明显改善。　　同年10月22日，上述3家私募同时收到了来自中证协下发的采取自律措施决定书。其中，拓牌投资被中证协列入网下投资者限制名单六个月并予以警示，后两者均被予以警示并要求参加合规教育。　　中证协针对拓牌投资拟采取的处理措施已事先告知，而截至去年10月17日

    据江苏省纪委监委消息：江苏省水利厅原一级巡视员朱海生涉嫌严重违纪违法，目前正接受江苏省纪委监委纪律审查和监察调查。

与建议价格不一致，个别定价会议纪要记录的价格区间与研究报告建议价格区间不一致，个别项目定价会议纪要中记录的拟申购价格与向证券交易所网下申购平台提交的拟申购价格不一致。　　二是首次公开发行证券研究机制、研究报告撰写和审批机制不完善。该私募仅作出原则性规定，未对执行层面作出细化规定。　　三是合规管理制度不完善。该私募未对新股报价客观性、审慎性进行回溯验证。　　四是风险管理制度不完善。该私募未对业务各环

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发布时间：09:25:42